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QDII二次出海成功需过三道坎,9家基金上海陈情

文章作者:威尼斯国际官方网站 上传时间:2019-10-18

  申兴

  5月22日,在上海的一次闭门座谈会上,国家外汇管理局、证监会与国务院的相关人士联合听取了9家基金公司的代表关于QDII外汇额度的意见。

  “会议并没有什么结论,主要是了解基金公司对QDII额度的需要。”深圳一家基金公司的督察长透露。参加该会议的9家公司已经向证监会上报了QDII产品方案,个别公司已经拿到证监会的产品批文,但尚未取得外汇额度。

  是铩羽而归还是成功远航?QDII二次出海要取得成功需要面对投资人认可、市场化运作和基金公司管理能力三大考验。 官兵/图

  在新QDII产品受制于外汇额度引而不发的同时,部分基金公司依然在积极推进国际化进程。5月26日,大成国际资产管理有限公司的设立申请获得中国证监会批准。

  外汇额度“饥渴”

  自去年10月份外管局重新放开外汇投资额度以来,已经有易方达、招商、博时、汇添富、广发、鹏华和长盛等7家公司获得外汇投资额度,合计达到60亿美元。从目前基金公司准备上报的产品看,指数化、交易所化成为QDII二次出海的最大亮点。

  目前,QDII基金发行断档达9个月之久,去年8月成立的交银施罗德环球精选基金成为最后一只完成发行的QDII产品。

  证券时报记者 刘宇辉

  记者采访获悉,易方达旗下的首只QDII产品早已通过证监会的批准,目前还在等待外管局的批文,6个月时间早已过去,易方达基金人士告诉本报,“目前尚未听说更新的进展,我们也在等待外汇额度。”

  如果说2009是指数基金年,2010注定要成为QDII年。7家公司拿到外汇额度,4只新QDII产品获批,包括跨境ETF在内的多只创新型产品正在报批,在首批出海的四只QDII还在为解套回本努力时,第二批QDII出海潮已经悄然来临。

  在上述闭门座谈会上,9家与会的基金公司有着共同的诉求。据悉,与会的公司除了易方达已取得证监会批文但没有拿到外汇额度,还有8家公司均为已经上报了QDII产品方案或者有意愿发行QDII产品的基金公司。

  QDII二次出海来势汹汹

  深圳一家基金公司国际部总监告诉本报,参加会议的公司有南方、国泰、易方达、招商、国投瑞银、长盛、鹏华、上投摩根和富国基金。“其中南方和上投摩根上报的为该公司第二只QDII产品,其他公司则为首只产品。”

  随着国际经济金融形势的好转和QDII业绩的回暖,QDII管理层的态度开始转变,一度暂停的QDII业务开始全新启航。

  本报获悉,除了南方和国泰基金上报的为指数型QDII产品外,其他7家公司目前考虑的均为股票型QDII产品,较有特点的是招商基金正开发一只主攻全球资源品的主题投资型QDII产品。

  自去年10月份外管局重新放开外汇投资额度以来,已经有易方达、招商基金、博时基金、汇添富基金、广发基金、鹏华基金和长盛基金等7家公司获得外汇投资额度,合计达到60亿美元。

  一位与会代表称,“目前在已批准的QDII额度中,以基金管理公司为主,但除了南方、嘉实等少数公司还有少量剩余额度外,多数基金公司对于申请外汇额度存在“饥渴”。毕竟不光是发行QDII产品需要外汇额度,开展QDII专户理财也需要外汇额度。”

  一些公司在获得外汇额度的同时,也拿到了证监会的QDII批文,如去年11月23日汇添富亚洲澳洲成熟市场(除日本外)优势获批,此外,长盛、招商、国投瑞银也均在去年底拿到了产品批文。

  在上述座谈会上,有基金公司代表建议外汇管理局更加灵活地管理QDII额度,并用一体化配额或行业配额来替代以往给每家公司的每个QDII产品设置不同配额的做法。

  这样,在2007年拿到QDII资格的15家基金公司已经全部获得QDII产品发行许可,而且除了国投瑞银取得产品批复但尚未拿到外汇额度之外,其余已经全部获得外汇额度,这就意味着,包括汇添富、长盛和招商在内的基金公司将随时开始QDII基金的募集工作。

  深圳一家基金公司国际部总监举例说明,对于现有基金QDII没有用完的额度,如转用于QDII专户,监管部门也规定需另外审批,走证监会、外管局审批程序。而基金公司普遍希望,能够在现有获批QDII产品剩余额度与专户理财额度之间自由切换,则更有利于基金抓住海外市场机会。

  而国投瑞银市场总监邓航向记者表示,该公司正在积极申请外汇额度,额度一下来就可以准备产品发行。

  由于现有获批QDII产品存在剩余额度,交银施罗德与工银瑞信幸运地取得了QDII专户第一单。

  博时、广发、鹏华等则是额度先下来了,但产品还在等候批文。博时基金相关人士表示,博时基金作为行业的领军者,在基金“五巨头”中唯一尚未开展QDII业务,早在2008年初博时基金就获得QDII业务资格,近期加快走向海外的步伐,去年11月获批10亿美元QDII额度,去年12月30日获准在香港设立子公司博时基金(国际),在拿到额度之后,目前该公司正在积极准备QDII产品。

  坊间猜测,国家外汇管理局、证监会与国务院人士就外汇额度审批专门听取基金公司意见,或许意味着外管局正在考虑重新恢复审批外汇额度,市场上也可能很快会有新的QDII产品。

  此外,富国、大成、诺安、景顺长城、友邦华泰、光大保德信、建信和国海富兰克林基金公司均是于2008年获得QDII资格,这些公司也有望于今年获得QDII业务上的进展。

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