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【威尼斯国际官方网站】仍有黑幕交易案件在查

文章作者:威尼斯国际官方网站 上传时间:2019-09-20

  理财周报记者 刘梦/深圳报道

  刘瑞

  2月底,深圳寒风凛冽,南风带来的湿冷更添阵阵阴寒。深圳福田区侨香路3010号,公安局经济侦查支队门口,时不时有几个从外地赶来的便衣刑警手持证件,进入协助办案。

  马乐案日前进入二审。近日,广东省高级人民法院对马乐利用非公开信息交易案件进行立案审理。

  2013年7月27日,博时基金[微博]马乐曾到这个地点认罪自首,交待老鼠仓案件。8月,马乐被批捕后,深圳市人民检察院对马乐提起公诉。

  这让马乐案件充满转折的可能。原博时基金[微博]公司的基金经理马乐利用未公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动,两年多累计成交金额10.5亿元,非法获利1800余万元,这被看做基金界最大手笔的老鼠仓。

  八个月后,2月21日下午三点,在深圳南山区深云路10号,中级人民法院公开审理了马乐利用未公开信息交易股票案。

  2014年3月28日,深圳中院宣判马乐一审被判有期徒刑三年,缓刑五年,追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。马乐当庭表示服判,不上诉。

  理财周报记者在第八审判庭,记录了马乐案的整个庭审过程。

  市场人士对一审结果较为惊愕,认为量刑过轻。一审数日后,事情有变。4月4日,深圳市检察院认为马乐案量刑不当,提起抗诉。捕鼠风暴愈演愈烈之下,马乐案二审或将给市场人士更多威慑。

  马乐用十几张电话卡下单

  二审开启

  下午三点,穿着灰色看守所服的马乐被押进审判庭。在整个庭审过程中,马乐的话并不多,情绪也相对平稳。他偶尔探着头,盯着左上方的资料显示屏幕。在辩护律师提到其家人的时候,马乐流泪并表示认罪,希望得到公众的谅解,以后正确地发挥自己的才智。

  广东省高院官网信息显示,马乐利用非公开信息交易罪的“目前进度”已更新为“审理中”,这意味着马乐案已进入二审。这让一审落下帷幕的马乐案再次充满不确定性。

  深圳检方宣读的报告中提到,马乐在2011年3月9日至2013年6月20日担任博时精选基金经理期间,利用金晶、严维进、严晓雯三个账户先于、同期或晚于博时精选基金,对多只股票进行买卖操作,非法获利,符合利用未公开信息交易罪。

  基金历史上涉案规模最大的老鼠仓事件,3月28日有了小结——马乐被判有期徒刑三年,缓刑5年。

  涉案的股票共有76只,包括湖北宜化、中天城投,交易金额10.5亿元,获利1883万余元。

  4月4日,深圳市检察院通过官方微博表示:从目前情况看,由我院提起公诉的原博时基金经理马乐利用未公开信息交易一案,已经法院做出一审判决。我院经审查认为该判决量刑明显不当,今日,我院依法对该判决提出抗诉。

  而马乐的案发源自于交易所监控数据。庭审现场,公诉人提供了来自证监会[微博]和深圳证监局出据的“关于马乐利用未公开信息交易股票”的调查函。

  接近权威消息人士处获悉,深圳市检察院对一审提出抗诉,深圳市检察院的抗诉如果得到广东省检察院支持,就可在广东省高院二审,如今从结果看,广东省检察院支持深圳检察院的抗诉。

  马乐曾购买过十几张神州行的电话卡,通过电话下单,后这十几张电话卡悉数被丢弃。

  一位法律人士告诉21世纪经济报道记者,二审高院的判决结果就是二审结果,即时生效,但是高级检察院有权提出再审抗诉。如果高级法院认为中级法院判决有明显问题也可以不做出二审,直接发回中级法院重审。

  据马乐本人陈述,2013年5月底,因椎间盘突出,被病痛折磨,不得以才在5月底赴美就医。5月31日,马乐在美国接到公司监察稽核部的电话,被告知证监会[微博]需要马乐协助调查。

  上述人士同时表示,深圳检察院抗诉马乐案件的流程和其他案件一样。 据《刑事诉讼法》第224条规定,人民检察院提出抗诉的案件或第二审人民法院开庭审理的公诉案件,同级人民检察院都应当派员出席法庭。第二审人民法院应当在决定开庭审理后及时通知人民检察院查阅案卷。人民检察院应当在一个月以内查阅完毕。人民检察院查阅案卷的时间不计入审理期限。另据规定,人民法院按照审判监督程序重新审判的案件,应当在做出提审、再审决定之日起三个月以内审结,需要延长期限的,不得超过六个月。接受抗诉的人民法院按照审判监督程序审判抗诉的案件,审理期限适用前款规定。

  6月1日,马乐回国,并主动联系了博时基金监察部门。次日,马乐联系深圳证监局,上缴护照,后再到深圳经济犯罪侦查支队主动交待情况。

威尼斯国际官方网站 ,  按照规定,若二审的上级检察院或马乐的辩护律师不提出延期,案件最快3个月内审结,最长不得超过6个月。

  回国时,马乐销毁了三个账户的关联银行卡。在庭审现场,马乐交待:“回来自己心慌,担心连累家属,就做了这个愚蠢的行为。我知道这没有意义,也非常后悔。”

  上述法律界人士告诉21世纪经济报道记者,有些时候二审也不一定开庭审判,有时会基于书面的材料做一个更改的判决或维持原判,法院认为有必要的时候才会开庭。

  6月中上旬,马乐控制的三个账户股票多数被抛出,置换成现金。7月被批捕后,马乐委托妻子将剩余的股票抛出,并写下报告,表示愿将非法所得全部上缴。

  量刑焦点

  在庭审最后陈述时,马乐说:“我付出了很大的代价。我17年寒窗苦读和7年辛勤工作的成功毁于一旦,教训很大。”

  21世纪经济报道记者于2月21日参与马乐案庭审时,马乐及其辩护律师反复强调其自首情节,同时打起情感牌,向法官展示了一个穷苦出身努力奋斗的、乐善好施的马乐。

  一个小时又四十分的庭审后,审判长宣布休庭,择日宣判。

  马乐证词显示,2013年5月31日,在美国就医的马乐接到公司监察稽核部的电话,被告知证监会[微博]需要马乐协助调查。6月1日,马乐回国,并主动联系博时基金监察部门。次日,马乐联系深圳证监局如实交代股票操作情况。7月17日,马乐主动到深圳市公安局经济犯罪侦查支队投案。马乐从接受调查到移交法庭审判,不过8个月的时间。

  理财周报记者获悉,马乐事件后,证监会曾责令机构,加强旗下员工特别是基金经理的出入境管理,严防涉嫌内幕交易的基金经理出逃。博时基金就在第一时间要求旗下员工上缴个人护照。

  深圳中级人民法院认为,其认罪态度良好,违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,判处的罚金亦能全额缴纳,确有悔罪表现。

  仍有案件在侦查

  即使如此,深圳市检察院抗诉书写的理由简单明确:量刑过轻。

  2月14日,证监会新闻发布会披露,对于基金从业人员利用非公开信息交易,证监会确实已经启动调查了十多起案件。近期有些调查结果已经出来,并且部分案件已移送公安机关。

  北京问天律师事务所律师周泽,亦是李旭利案件二审律师,其在接受21世纪经济报道记者采访时表示:“对于法院的判决不予置评,但一般而言,量刑轻重可以对比类似案件其他法院的判决。”

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