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交银施罗兹吴春永涉内部原因交投蚀本仍被罚3

文章作者:威尼斯国际官方网站 上传时间:2019-09-17

威尼斯国际官方网站 1交银施罗德基金管理有限公司专户投资部投资经理 吴春永(资料图片)

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  中国证监会行政处罚决定书(包维春、冯振民、吴春永)

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  〔2013〕14号

威尼斯国际官方网站 3交银施罗德基金专户投资经理吴春永 (资料图)

  当事人:包维春,男,1965年2月出生,1999年1月1日至2010年10月15日任四川宏达股份有限公司(以下简称宏达股份)总会计师。

  偷鸡不成蚀把米。证监会日前公布一份行政处罚决定书,四川宏达股份两名员工以及交银施罗德一名投资经理,2010年存在利用内幕信息交易等违法行为,三人分别被处罚款30万元。

  冯振民,男,1976年1月出生,时任四川路桥建设股份有限公司证券部副经理。

  本报记者 孙琪

  吴春永,男,1974年10月出生,时任交银施罗德基金[微博]管理有限公司专户投资部投资经理。

  涉嫌宏达股份内幕交易的三人是四川宏达股份前任总会计师包维春、前任证券部副经理冯振民,以及时任交银施罗德基金[微博]管理有限公司专户投资部投资经理吴春永。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对包维春等人的内幕交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人包维春提交了陈述、申辩意见,当事人冯振民提交了陈述、申辩意见并要求听证,当事人吴春永未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。应当事人冯振民的要求,我会举行了听证会,听取了冯振民及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

  证监会处罚公告显示,2010年4月14日至4月21日之间,时任宏达股份董事长刘某某与西藏天仁矿业有限公司董事长岳某商议将天仁矿业装入上市公司,岳某表示同意。

威尼斯国际官方网站 ,  经查明,包维春存在泄露内幕信息行为,冯振民、吴春永存在内幕交易。具体违法事实如下:

  2010年5月14日,刘某某要求宏达股份总会计师包维春寻找一家资产评估机构对西藏的一个矿产进行资产预估价值。经初步计算,该矿山评估价为90亿元。凭借对公司业务的熟悉,包维春立刻判断该评估所涉及的内容对公司股票而言将是重大利好。

  一、内幕信息的形成

  2010年5月14日下午,包维春打电话给冯振民,告诉冯振民“宏达股份”近期可能有动作,可以逢低买入一些。2010年5月17日晚,交银施罗德基金管理有限公司时任专户投资部投资经理吴春永致电包维春,包维春告知买了风险不大。

  2010年4月14日至4月21日之间,时任宏达股份董事长刘某某问西藏天仁矿业有限公司(以下简称天仁矿业)董事长岳某是否愿意将天仁矿业装入上市公司,岳某表示同意。2010年5月14日,刘某某要求宏达股份总会计师包维春寻找一家资产评估机构对西藏的一个矿产进行资产预估价值。当日中午,包维春与中资资产评估有限公司成都负责人见面,并告知其拟估值资产的基本情况。经初步计算,矿山评估价为90亿元。根据宏达股份2009年的年度报告,公司2009年末总资产为86.71亿元,该矿山资产估价已经超过了宏达股份的总资产,一旦注入,将对上市公司股价产生重大影响。2010年5月17日,刘某某集合宏达股份高层开会,通报拟将天仁矿业拥有的矿产资源注入上市公司的想法,并研究可行性方案。总会计师包维春参加讨论。2010年5月19日,刘某某再次召集高层沟通并决定公司股票次日停牌。2010年6月7日,宏达股份公告称:鉴于交易目标资产相关条件不成熟,本次资产重组事项的其他工作也无法开展,宏达集团决定终止商谈涉及该公司的重大资产重组事宜,公司股票于2010年6月7日复牌。

  2010年5月17日,刘某某集合宏达股份高层开会,通报拟将天仁矿业拥有的矿产资源注入上市公司的想法,并研究可行性方案。总会计师包维春参加讨论。2010年5月19日,刘某某再次召集高层沟通并决定公司股票次日停牌。停牌前,宏达股份放量涨停。

  根据上述事实,天仁矿业资产注入宏达股份事项属于《证券法》第七十五条第二款第三项规定的内幕信息。

  但这项重组并未成功,2010年6月7日,宏达股份公告称:鉴于交易目标资产相关条件不成熟,本次资产重组事项的其他工作也无法开展,宏达集团决定终止商谈涉及该公司的重大资产重组事宜,公司股票于2010年6月7日复牌。复牌当日宏达股份跌停。

  二、包维春泄露内幕信息的相关事实及认定

  据悉,在此期间,冯振民此后利用妻子黄薇账户进行内幕交易;操作合力创赢投资咨询有限公司账户进行内幕交易;吴春永用其管理的7个账户买入“宏达股份”股票。上述七账户关于宏达股份的投资悉数亏损,合计315.96万元。

  宏达股份与天仁矿业有过业务联系,作为宏达股份的总会计师包维春知道该公司主要出产铜和钼。因此,2010年5月14日刘某某让包维春找一家资产评估机构对一个矿产进行资产预估价值并告诉其相关指标和地点后,包维春凭借对公司业务的熟悉程度,能够判断出评估的内容与天仁矿业生产的矿产有关,该评估所涉及的内容对公司股票而言将是重大利好。

  证监会认定,包维春给冯振民打电话的行为,属于泄露内幕信息。而包维春对于吴春永打听、刺探和印证内幕信息行为未保持足够谨慎,属于过失泄露内幕信息行为。

  2010年5月14日(周五)下午,包维春打电话给冯振民,告诉冯振民“宏达股份”近期可能有动作,可以逢低买入一些。冯振民回答说:“我知道了”。包维春称,“动作”是指宏达股份有将天仁矿业资产注入的计划,理由是这几年董事长刘某某一直在会议上提到要把宏达股份做成中国最好的资源类上市公司,今后在条件成熟的时候逐步注入宏达集团所持有的矿产类资源。包维春上述给冯振民打电话的行为,属于泄露内幕信息。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,证监会对三人做出处罚决定:其中对包维春处以30万元罚款;对冯振民给予警告,并处以30万元罚款;对吴春永处以30万元罚款。

  2010年5月17日晚,交银施罗德基金管理有限公司时任专户投资部投资经理吴春永,打电话询问包维春关于有色金属下半年的走势情况。由于当时背景嘈杂,包维春挂断了电话,后又将电话打给吴春永,说上半年库存比较大,下半年库存减少后有色金属价格应该会上涨。吴春永还问包维春宏达股份最近有什么动作,包维春说不清楚,但有色金属下半年应该有行情。吴春永在电话中问包维春宏达股份股票是否能买,包维春说买了风险不大。包维春在电话中对于吴春永打听、刺探和印证内幕信息行为未保持足够谨慎,属于过失泄露内幕信息行为。

  包维春的行为违反了《证券法》第七十六条之规定,构成《证券法》第二百零二条所述泄露内幕信息行为。

  三、冯振民、吴春永内幕交易的事实

  (一)冯振民内幕交易的事实

  包维春向冯振民泄露内幕信息,并建议其买入“宏达股份”,因此,冯振民知悉内幕信息。

  1. 冯振民利用妻子黄薇账户进行内幕交易

  2010年5月17日(周一),从开盘后3分27秒起,冯振民用妻子黄薇账户分10笔共买入78,000股“宏达股份”,5月19日分2笔共买入40,000股“宏达股份”,买入金额1,459,050元;5月19日分2笔共卖出30,000股“宏达股份”,6月7日卖出88,000股“宏达股份”,卖出金额1,486,300元,获利16,927.65元。账户由冯振民一人操作,资金来源于家庭自有资金。冯振民交易“宏达股份”的行为属于内幕交易。

  2. 冯振民操作合力创赢投资咨询有限公司(以下简称合力创赢)账户进行内幕交易

  受合力创赢(该公司已经注销)的委托,冯振民代其买卖股票。2010年5月17日,冯振民操作该公司账户分2笔共买入28,300股“宏达股份”,买入金额343,197元;6月7日,卖出28,300股“宏达股份”,卖出金额346,675元,获利1,061.71元。冯振民为合力创赢账户交易行为直接负责的主管人员。

  冯振民的上述行为属于在内幕信息公开前买卖相关公司证券,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条之规定,构成《证券法》第二百零二条所述之情形。对冯振民以上两项违法行为予以合并处罚。

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